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标题: 中国证券投资基金业协会会长洪磊表示强化内控 切实防范利益冲突
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发表于 2018-9-16 10:10  资料  个人空间  短消息  加为好友 
中国证券投资基金业协会会长洪磊表示强化内控 切实防范利益冲突

中国证券投资基金业协会会长洪磊表示强化内控 切实防范利益冲突
在日前召开的第四届中国(宁波)私募投资基金峰会上,中国证券投资基金业协会会长洪磊表示,私募登记备案热情不减,但大量申请机构存在各种认识误区或基础性治理问题,给行业埋下风险隐患台州制服定制,为此协会开展多方面切实有效工作。定做工作服厂家
洪磊介绍,近期协会将发布《私募基金管理人登记须知》,明确重点事项规范性标准,在登记备案系统中完善信息提示,增加一线业务人员配置,进一步提高登记备案效率淮安制服定做
洪磊表示,2017年以来,私募登记备案热情不减工服批发,平均每月新增机构登记申请760家,产品备案申请2520只,但大量申请机构存在各种认识误区或基础性治理问题,给行业埋下风险隐患。其中,一些机构对管理人义务职责明显缺乏基本认识和准备,盲目提交申请;一些机构无视甚至故意混淆登记备案与行政许可的本质区别佛山工作服定制,将登记备案炒作为持牌金融业务,通过“倒壳”、“卖壳”谋取投机收益,严重扰乱行业秩序;一些机构从业人员(尤其是高管)数量及资格资质不符合《基金法》基本要求,不具备基本内控制度,显然不具备履行受托义务专业能力;一些机构充当信贷资金通道,通过单一资产对接或结构化设计等方式发行“名股实债”、“明基实贷”产品唐山职业装定做,变相保底保收益;一些机构通过股东委派高管等方式直接独资或控股私募子公司,进而通过发行私募产品自融或为关联方提供融资等等。
洪磊强调,防范利益冲突是基金管理人践行受托义务的底线要求。协会已开展多方面工作。一是强化内控制度要求,切实防范利益冲突。协会调整申请材料形式审查要求景德镇制服定制,要求申请机构提供管理人登记法律意见书。根据法律法规要求,协会发布《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》,明确不予登记6类情形,在协会网站定期公示不予办理登记的申请机构名称及不予登记原因,提升市场社会监督参与程度。在产品备案环节国家电网工作服,要求基金合同中13类重要风险揭示必须由投资者逐一签字,落实投资者知情权和充分风险告知义务,做到卖者尽责,买者自负。此外,实践中正在逐渐清晰不予备案相关情形。
二是维护基金本质,强化专业化经营要求。协会要求私募证券、私募股权和其他私募业务分类经营且不得兼营,对其采取有差异分类审核标准,这既是为避免在管理人层面出现重大利益冲突和利益输送风险,也是为更好地维护基金本质,推动行业专业化发展。
三是加强投资者风险教育。2016年9月,协会提炼出防范以私募基金名义开展非法集资的四类52条关键要素,将其印制在牌上,帮助投资者把握投资注意事项,提高风险防范能力。











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